隆阳区杜家闸除险加固工程支出绩效评价报告

隆阳区杜家闸除险加固工程

支出绩效评价报告

一、基本情况

（一）项目概况

隆阳区杜家闸位于保山坝东河上游板桥镇杜家村，地处东经99°13′北纬25°09′，所在河流东河属于怒江流域一级支流，是东河两大拦河闸之一，闸址以上控制径流面积249km2，其中杜家闸上游建有北庙水库，水库控制径流面积109km2，水库至杜家闸区间径流面积140km2。水闸主要功能为灌溉和防洪，设计灌溉面积1.3万亩，防洪保护人口0.78万人、农田地1.89万亩，年效益653.60万元。

杜家闸工程于1980年12月竣工建成，工程规模为中型，工程等别为Ⅲ等，主要建筑物级别为3级，次要建筑物级别为4级，临时建筑物为5级，设计洪水标准为20年一遇，相应设计洪水流量102m3/s，设计洪水位1652.492m；校核洪水标准为50年一遇，相应校核洪水流量144m3/s，设计洪水位1653.092m；正常蓄水位1652.592m。水闸闸高2.4m、宽5m，2墩3孔，闸门形式为平板钢闸门，止水方式为橡胶止水，启闭方式为HSZ-2×手动吊葫芦启闭机。

工程主要建设内容为恢复新建上游连接段护坡、护底、翼墙、铺盖等建筑；拆除闸室段现有设备和建筑物，更换闸门与启闭设备，新建闸室、启闭房、检修和交通桥；新建下游段翼墙、消力池、护坡、海漫等建设施；架设供电线路，增设相关配套电气和观测设施设备，建生活、办公管理设施；增加上下游与东河治理河段衔接工程。，工程总投资436万元。

杜家闸除险加固工程到位资金379万元， 其中：中央财政资金349万元，市级补助10万元，完成投资349万元。

（二）项目绩效目标

总体目标：杜家闸除险加固工程实施后,可使灌区万亩农田灌溉面积保灌，可使工程防洪标准达到现行设计规范要求，将显著改善灌区的农业基本生产条件，促进社会经济的全面发展，对灌区及周边地区的生态环境产生良好的影响。

阶段性目标：恢复新建上游连接段护坡、护底、翼墙、铺盖等建筑；拆除闸室段现有设备和建筑物，更换闸门与启闭设备，新建闸室、启闭房、检修和交通桥；新建下游段翼墙、消力池、护坡、海漫等建设施；架设供电线路，增设相关配套电气和观测设施设备，建生活、办公管理设施；增加上下游与东河治理河段衔接工程。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的

通过绩效评价，了解2018年项目支出资金使用情况及取得的阶段性成果，总结项目资金管理的经验，及时发现项目资金管理中存在的问题，为加强财政支出的规范化管理，提高专项经费的使用效益，健全和完善项目支出和资金使用，完善预算编制、加强绩效目标管理和绩效考核工作提供重要的参考依据，以及提出相关的建议和应采取的措施等。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。

本次绩效评价为单位自评，本着科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明的原则进行。评价指标体系为三级指标评价体系，一级指标为资金投入、产出、效益及满意度，投入指标比重占10%，产出指标比重占50%，效益指标比重占30%，满意度指标比重占10%；二级指标主要对产出、效益、满意度三个方面进行评价，其中产出指标主要从数量、质量、时效成本四个方面进行评价，效益指标主要从经济效益、社会效益、可持续影响三个方面进行评价，满意度主要从服务对象的满意程度进行评价；三级指标主要是根据工程的自身特性，在二级指标的基础上，定性、定量地评价项目的实施情况，数量指标用除险加固水闸数量来评价，质量指标用验收合格率、工程验收率来评价，时效指标用建设期限是否按计划完成来评价，成本指标用投资完成额评价，经济效益用保护耕地面积来评价，社会效益用保护人口来评价，可持续指标用使用年限来评价；满意度指标用受益群众满意度来评价。评价主要由项目实施单位隆阳区水闸除险加固工程建设管理局采用因素分析法、比较法定量和定性的方法相结合的方法来评价，评价以定量方法为主，定性评价为辅。评价标准主要采用计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。

（三）绩效评价工作过程

2014年隆阳区水务局委托万润水利水电勘测设计有限公司对该闸进行安全鉴定，4月万润水利电力勘测设计有限公司就杜家闸工程现状提交了《云南省保山市隆阳区杜家闸除险加固工程安全鉴定报告》、《云南省保山市隆阳区杜家闸除险加固工程安全鉴定地质勘察报告》、《云南省保山市隆阳区杜家闸除险加固工程安全鉴定洪水复核计算报告》等，5月13日，省水利厅组织专家组对杜家闸进行安全鉴定核查工作，依据《水闸安全鉴定规定》，杜家闸安全类别评定为三类闸。

2014年10月隆阳区万润水利水电勘测设计有限公司编制完成了《云南省保山市隆阳区杜家闸除险加固工程初步设计报告》，受水利厅委托，2016年4月23日云南省水利水电工程技术评审中心在昆明召开评审会，2016年12月5日云南省水利厅以云水河管[2016]74号对初步设计报告进行了批复，基本同意《初步设计报告》（审定本），基本同意杜家闸的工程选址及总体布置，闸室底板高程1650.19m，闸室总宽度19.4m，3孔闸孔总宽15m。经批审工程概算总投资436.45万元。

工程委托云南润宇工程项目管理有限公司为招标代理机构。2017年2月14日在中国采购与招标网、云南省水利协会网、保山市公共资源交易中心网、云南润宇网上发布招标公告。2017年3月9日，在保山市公共资源交易中心进行了资格预审，3月30日，进行招投标，该工程分二标段，第一标段：水闸上游段工程、水闸下游段工程、取水闸工程、房屋建筑工程、水文自动控制系统工程、临时工程及水土保持工程等7项。第二标段：水闸闸室段工程、供电线路工程、其他建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、临时工程6项。一标段，合同编号：LYQ-DJZ-SG-01，中标单位：保山辛街建筑工程有限责任公司，中标价1588554元，工期120天；二标段，合同编号：LYQ-DJZ-SG-02，中标单位：云南北水建设工程有限责任公司，中标价2101597元，工期120天。

三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表）

2018年度该项目的产出指标、效益指标、满意度指标均完成年初预定目标，绩效自评分为100分。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

014年10月隆阳区万润水利水电勘测设计有限公司编制完成了《云南省保山市隆阳区杜家闸除险加固工程初步设计报告》，受水利厅委托，2016年4月23日云南省水利水电工程技术评审中心在昆明召开评审会，2016年12月5日云南省水利厅以云水河管[2016]74号对初步设计报告进行了批复，基本同意《初步设计报告》（审定本），基本同意杜家闸的工程选址及总体布置，闸室底板高程1650.19m，闸室总宽度19.4m，3孔闸孔总宽15m。经批审工程概算总投资436.45万元。

（二）项目过程情况。

工程委托云南润宇工程项目管理有限公司为招标代理机构。2017年2月14日在中国采购与招标网、云南省水利协会网、保山市公共资源交易中心网、云南润宇网上发布招标公告。2017年3月9日，在保山市公共资源交易中心进行了资格预审，3月30日，进行招投标，该工程分二标段，第一标段：水闸上游段工程、水闸下游段工程、取水闸工程、房屋建筑工程、水文自动控制系统工程、临时工程及水土保持工程等7项。第二标段：水闸闸室段工程、供电线路工程、其他建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、临时工程6项。一标段，合同编号：LYQ-DJZ-SG-01，中标单位：保山辛街建筑工程有限责任公司，中标价1588554元，工期120天；二标段，合同编号：LYQ-DJZ-SG-02，中标单位：云南北水建设工程有限责任公司，中标价2101597元，工期120天。

（三）项目产出情况。

恢复新建上游连接段护坡、护底、翼墙、铺盖等建筑；拆除闸室段现有设备和建筑物，更换闸门与启闭设备，新建闸室、启闭房、检修和交通桥；新建下游段翼墙、消力池、护坡、海漫等建设施；架设供电线路，增设相关配套电气和观测设施设备，建生活、办公管理设施；增加上下游与东河治理河段衔接工程

（四）项目效益情况。

杜家闸除险加固工程实施后,可使灌区万亩农田灌溉面积保灌，可使工程防洪标准达到现行设计规范要求，将显著改善灌区的农业基本生产条件，促进社会经济的全面发展，对灌区及周边地区的生态环境产生良好的影响。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

六、有关建议

七、其他需要说明的问题

（一）后续工作计划

1、进一步提高资金拨付与使用效率

应切实提高财政资金拨付效率,及时将专项资金拨付到各项目实施机构。同时,加快政府采购进度,简化政府采购流程,缩短项目实施周期。

2、进一步加强资金使用管理

进一步规范专项资金的支出审批和使用,严格按项目申报表控制资金支出范围、用途,杜绝变相挤占、挪用。