保山市隆阳区档案局2018年度部门决算

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保山市隆阳区档案局2018年度部门决算

   第一部分  保山市隆阳区档案局概况 

   一、主要职能 

   二、部门基本情况 

   第二部分  2018年度部门决算表 

   一、收入支出决算总表 

   二、收入决算表 

   三、支出决算表 

   四、财政拨款收入支出决算总表 

   五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表 

   六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 

   七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 

   八、财政专户管理资金收入支出决算表 

   九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表 

   第三部分  2018年度部门决算情况说明 

   一、收入决算情况说明 

   二、支出决算情况说明 

   三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 

   四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 

   第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明 

   一、机关运行经费支出情况 

   二、国有资产占有情况 

   三、政府采购支出情况 

   四、部门绩效自评情况 

   （一）项目绩效自评报告 

   （二）项目整体支出绩效自评报告 

   五、其他重要事项情况说明 

   第五部分  名词解释 

第一部分  保山市隆阳区档案局概况 

一、主要职能 

（一）主要职能 

隆阳区档案局主要职能是：主管全区档案事业和负责档案保管利用，对各单位的档案工作进行监督和指导，负责全区档案事业干部的教育培训，接收征集应进馆的档案资料，对破损档案进行修复、复制，负责档案信息化指导、管理和信息网络建设，推行文档一体化管理，维护归档电子公文的安全、保密和升级工作，组织实施馆藏档案资料管理、保护和数据建立工作。 

（二）2018年度重点工作任务介绍 

2018年，隆阳区档案局在区委、区政府的领导下，在上级档案部门的指导下，紧紧围绕党委政府中心工作，开展局内各项工作。

1.完善档案管理机制，稳步提升依法治档能力。档案管理水平稳步提升；档案工作规范化认定稳步推进；档案法制宣传大力开展；“双随机、一公开”工作扎实开展；严格规范政务服务工作；精准扶贫档案管理工作扎实开展。

2.夯实档案基础，完善档案资源建设。国家综合档案馆项目持续推进；大力开展了档案、资料的征集、收集工作；多措并举开展档案接收工作；档案抢救保护工作有序开展。

3.优化服务，提高档案利用体系。档案利用服务水平稳步提高；资料汇编工作扎实开展；做好馆藏应开放档案摸底工作。

4.精心谋划，稳步推进档案信息化建设。完成了3150卷70330件1280763画幅档案全文数字化工作；做好了紫光档案管理系统数据迁移工作；开展了隆阳新闻剪辑工作；开展128万画幅数字化成果的异地异质备份工作；实现纸质档案与电子档案同步接收进馆。

5.夯实档案安全体系，做好档案安全工作。加强档案安全保管，实现安全检查制度化；加强档案保密安全工作；严格数字化加工场地安全管理。

6.改进作风，加强档案干部队伍建设。加强档案业务培训，提升档案业务水平；以开展“基层党建巩固深化年”、“两学一做”学习教育常态化制度化为抓手，加强队伍思想政治建设；强化班子建设，落实党风廉政建设责任制。

7.积极参与隆阳区委中心工作。

二、部门基本情况 

（一）部门决算单位构成 

纳入保山市隆阳区档案局2018年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。分别是：

1.保山市隆阳区档案局。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

2018年末实有人员编制16人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制16人（含参公管理事业编制16人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员15人（含参公管理事业人员15人）。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，

在编实有车辆0辆。

第二部分  2018年度部门决算表 

（详见附件） 

第三部分  2018年度部门决算情况说明 

一、收入决算情况说明 

2018年度收入合计2,324,568.16元。其中：财政拨款收入2,324,568.16元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元，占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入0.00元，占总收入的0.00%。与上年对比减少872,628.08元，减少27.29%，主要原因为：人员经费增加及项目经费减少，其中：行政运行经费增加242,524.96元，档案馆经费减少1,128,013.84元，其他档案事务支出经费减少3,803元，机关事业单位基本养老保险缴费支出经费增加16,662.80元，购房补贴增加1元。

二、支出决算情况说明 

2018年度支出合计2,910,564.98元。其中：基本支出2,252,582.00元，占总支出的77.39%；项目支出657,982.98元，占总支出的22.61%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00%。与上年对比减少621,052.09元，减少17.58%，主要原因为：

1.基本支出增加258,718.76元，其中：行政运行经费增加245,857.96元，其他档案事务支出减少3,803元，机关事业单位基本养老保险缴费支出增加16,662.80元。2.项目支出减少879,770.85元，其中：馆藏档案维护经费减少35,349.33元，档案信息化建设经费减少163,410元，国家综合档案馆项目经费减少681,011.52元。

2.项目支出减少879,770.85元，主要为：

（1）馆藏档案维护费减少35,349.33元；

（2）档案信息化建设经费减少163,410元；

（3）国家综合档案馆项目经费减少681,011.52元。

（一）基本支出情况 

2018年度用于保障保山市隆阳区档案局机构正常运转的日常支出2,252,582.00元。与上年对比增加258,718.76元，增长12.97%，主要原因为：行政运行经费增加245,857.96元，其他档案事务支出减3,803元，机关事业单位基本养老保险缴费支出增加16,662.80元。

基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的97.16%，人均145,907.24元；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的2.84%，人均4,264.49元。

（二）项目支出情况

2018年度用于保障保山市隆阳区档案局机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出657,982.98元。与上年对比减少879,770.85元，减少57.21%，主要原因为：

1.中西部地区县级综合档案馆建设项目中央基建建设资金减少支出681,011.52元；

2.档案馆藏维护费资金减少支出35,349.33元；

3.信息化建设等资金减少支出163,410元。

具体项目开支及开展工作情况如下：中西部地区县级综合档案馆建设项目支出元，主体工程现已封顶；我局采取捐赠、复制留存、购买等方式大力开展了档案、资料的征集、收集工作 。共收集706件档案资料，其中包括“黄泥塘”藕粉申报资料、梅兆兴资料、非物质文化遗产项目照片、碑文拓片“静斋郑翁墓表”等特色档案693件，家谱、光盘各类载体档案13件。根据馆藏实际，我局开展了部分档案接收进馆工作，接收区法律援助中心案件档案、区政研室档案、区委组织部死亡干部档案、区民宗局高黎贡山移民文书档案、区民政局婚姻档案、区档案局档案共13092卷，3608件。为能够最大限度地延长档案的寿命, 维护档案的完整与安全,区档案局在对现有馆藏档案资料实体分类整理的基础上，编制了电子目录，并对纸质材料进行了全文数字化扫描。年内共数字化扫描25个全宗、46个目录、23858卷、261件档案。；信息化建设经费支出元，完成了3150卷70330件1280763画幅档案全文数字化工作；做好了紫光档案管理系统数据迁移工作；开展了隆阳新闻剪辑工作；开展128万画幅数字化成果的异地异质备份工作。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况 

2018年度一般公共预算财政拨款支出2,910,564.98元,占本年支出合计的100.00%。与上年对比减少621,052.09元，减少17.58%，主要原因为：

1.基本支出增加258,718.76元，其中：行政运行经费增加245,857.96元，其他档案事务支出减少3,803元，机关事业单位基本养老保险缴费支出增加16,662.80元。

2.项目支出减少879,770.85元，其中：馆藏档案维护费减少35,349.33元；档案信息化建设经费减少163,410元；国家综合档案馆项目经费减少681,011.52元。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况 

1.一般公共服务（类）支出2,669,981.38元，占一般公共预算财政拨款总支出的91.73%。主要用于：行政运行2,005,801.40元，其中：基本工资505,241元、津贴补贴917,969元、奖金524,765元、办公费18,236.04元、印刷费6,736.96元等；档案馆657,982.98元，其中：办公费17,349元、电费9,355.58元、邮电费10,082.60元、差旅费15,504元、劳务费375,805元等；其他档案事务支出6,197元，其中：差旅费6,97元；

2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

6.科学技术（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

7.文化体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

8.社会保障和就业（类）支出226,199.60元，占一般公共预算财政拨款总支出的7.77%。主要用于机关事业单位基本养老保险缴费226,199.60元；

9.医疗卫生与计划生育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

13.交通运输（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

14.资源勘探信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

18.国土海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。   

19.住房保障（类）支出14,384.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.49%。主要用于：1.购房补贴14,384.00元。

20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

21.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

22.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

23.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况 

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为0元，支出决算为0.00元，完成预算的0%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0.00元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0.00元，完成预算的0%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数等于预算数的主要原因本单位没有三公经费的支出。

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年减少414.00元，下降100.00%。其中：因公出国（境）费支出决算增加0.00元，增长0.00%；公务用车购置及运行费支出决算增加0.00元，增长0.00%；公务接待费支出决算减少414.00元，下降100.00%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是本单位严格执行厉行节约，2018年无公务接待。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况 

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出0.00元，占0.00%；公务接待费支出0.00元，占0.00%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。本单位无因公出国（境）费支出。 

2. 公务用车购置及运行维护费支出0.00元。其中： 

公务用车购置支出0.00元，购置车辆0辆。本单位无公务用车购置支出 

公务用车运行维护支出0.00元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。本单位无公务用车运行维护支出。 

3.公务接待费支出0.00元。其中： 

国内接待费支出0.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待0批次（其中：外事接待0批次），接待人次0人（其中：外事接待人次0人）。本单位无国内接待费支出。 

国（境）外接待费支出0元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。本单位无国（境）外接待费支出。 

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明 

一、机关运行经费支出情况 

保山市隆阳区档案局2018年机关运行经费支出64,023.40元，与上年对比增加15,339.96元,增长31.51%，主要原因为：机关运行经费增加15,339.96元，其中：办公费增加12,404.24元；印刷费增加6,736.96元；手续费减少136.20元；水费增加600元。                                                

二、国有资产占用情况 

截至2018年12月31日，保山市隆阳区档案局资产总额1,932,535.50元，其中，流动资产55,476.50元，固定资产1,578,599.00元，对外投资及有价证券0.00元，在建工程0.00元，无形资产298,460.00元，其他资产0.00元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少1,404,173.22元，其中;流动资产减少1,315,778.82元，固定资产减少93,554.40元,对外投资及有价证券增加0.00元，在建工程减少293,300.00元，无形资产增加298,460.00元，其他资产增加）0.00元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值0元；报废报损资产0项，账面原值0元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

三、政府采购支出情况 

2018年度，部门政府采购支出总额482,150元,其中：政府采购货物支出482,150元;政府采购工程支出0元;政府采购服务支出0元;授予中小企业合同金额0元，占政府采购支出总额的0%。 

四、部门绩效自评情况 

（一）项目绩效自评报告 

项目一：

1.项目名称

保山市隆阳区档案局档案信息化项目

 2.项目基本情况

保山市隆阳区档案局档案信息化项目支出423,345.00元，主要用于开展以下工作：一是完成3150卷70330件1280763画幅档案全文数字化工作；二是抽检526卷1324件76800万画幅的数字化成果，做好全文数字化验收前期工作；三是做好紫光档案管理系统数据迁移工作，目前数据已全部迁移至新的档案管理系统，将完成8万余条案卷目录录入及120万条文件级目录核对修改工作。

3. 项目绩效自评工作开展情况

（1）前期准备

做好机房日常管理和维护工作，每季度对全局硬件设备进行检查维护，保证服务器、存储柜等设备的正常运行，确保数据的完整性、真实性、有效性。

（2）组织过程等相关情况

管理好全局个人计算机，区分涉密计算机与非涉密计算机的使用，做好馆内U盘、硬盘等可移动设备的管理登记，保证涉密计算机数据的安全性，做好信息股台账管理，预防失泄密事件的发生。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。

根据《保山市隆阳区财政局关于下达2018年年初预算经费指标的通知》（隆财教〔2018〕139号）文件，安排档案信息化项目安排经费7,120.00元，于2018年3月全部到位，资金到位率100%。

根据《保山市隆阳区财政局关于2018年部门预算的批复通知》（隆财库〔2018〕1号）文件，安排档案信息化项目安排经费416,225.00元，于2018年3月全部到位，资金到位率100%。

②项目资金执行情况。

根据《隆阳区人民政府办公室关于进一步加快财政支出进度和加强结余结转资金管理的通知》(隆政办发〔2017〕170号)文件要求，保山市隆阳区档案局档案信息化项目资金423,345元于2018年12月31日前基本执行完毕。

③项目资金管理情况。

项目资金严格按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等管理制度执行。

（2）项目绩效指标完成情况

具体详见附件10-12表

5. 绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

6. 绩效自评结果

2018年度该项目的产出指标、效益指标、满意度指标均完成年初预定目标，绩效自评分为98分。

7.结果公开情况和应用打算

预计将于2019年9月10日前根据相关要求将项目自评报告、自评表在部门网站进行公开。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

 ①管理经验

一是强化前期工作谋划。做实项目实施方案，做到工作有规划，整体有部署，落实有程序。二是强化动态监控管理。根据工作开展情况，开展定期或不定期项目绩效跟踪，针对新发生的问题，及时研究及时解决。三是强化资金执行进度管理。按照年初目标，规划项目资金支出进度横道图，按序时开展工作，确保预算执行进度稳定，工作落实有序平稳。

②存在的问题和改进措施

存在的问题：项目绩效自评、公开、结果运用等方面不够完善。

改进的措施：一是增强法律法规意识，提高自我约束与管理的能力，保证专项资金专款专用。认真贯彻执行国家出台的《会计法》、《预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规，是提高管理、使用好专项资金的基本依据和行为准则。二是强化资金管理，在细化项目的具体实施内容、资金预测、前期论证及采购程序上下功夫。三是重视实施过程与资料管理，在确保项目预算执行与严格控制项目投资上下功夫。第一抓好工程实施的过程监管，严格工程变更、合同履行等重要环节。第二重视项目实施过程与验收资料的收集，为工程结算提供详实的依据。第三重视项目验收，验收采用全查，不留死角。四是加大项目资金核查力度。避免截留、冒领、骗领情况发生。项目资金拨付后，及时组织相关人员对项目实施情况进行抽查。五是强化项目绩效结果运用。

③意见建议

一是探索确立档案部门行业预算绩效设立体系，形成符合地方发展实际的档案预算绩效评价体系和科学的衡量指标体系。二是确立档案部门行业定性指标和定量指标框架，进一步有效促进预算绩效工作的开展。

9.其他需说明的问题

无

项目二：

1.项目名称

保山市隆阳区档案局馆藏维护项目

2.项目基本情况

    保山市隆阳区档案局馆藏维护项目支出100,763.48元,档案馆库房是保管档案的要地，库房由专人管理，档案进出库房，严格履行登记手续。库房日常管理主要做到：一是对馆藏档案进行了清理登记，做到账、卡、物相符；二是认真做好库房内温湿度测记工作，库房内安置温湿度计，根据气候及温湿度情况，采取有效措施，及时控制、调节库房温湿度，力争达到或接近国家标准（温度为14-24℃，相对湿度为45-60％）；三是保持库房内外清洁无尘，做好档案防光工作；四是定期更换库房防虫药；五是每天下班前认真检查库房门、窗、电器、电源情况，人离断电、锁门，及时填写值班巡查记录表；六是清查馆藏档案、资料。

3. 项目绩效自评工作开展情况

（1）前期准备

档案馆藏维护是我局工作的重点任务之一，纳入2018年年初工作计划，经局领导班子研究决定，今年的重点一是要转变业务服务方式；二是要加强民生档案的监督指导；三是要加强重点工程档案的监督指导。务必将工作落到实处，切实做好馆藏档案的日常维护。

（2）组织过程等相关情况

做好档案库房安全管理：做好“八防”，保持库房温湿度达到或接近国家标准（温度为14-24℃，相对湿度为45-60％）；做好查阅档案工作，严格履行档案进出库房登记手续；做好档案接收工作。继续做好各种档案、资料收集、征集工作。汇编１个具有地方特色的史料。报送《记忆保山》期刊稿件6篇。报送市档案局利用效果10例。继续开展对婚姻档案的检查工作。

4. 项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。

根据《保山市隆阳区财政局关于下达2018年年初预算经费指标的通知》（隆财教〔2018〕139号）文件，安排档案馆藏维护项目安排经费64,866.16元，于2018年3月全部到位，资金到位率100%。

根据《保山市隆阳区财政局关于2018年部门预算的批复通知》（隆财库〔2018〕1号）文件，安排档案馆藏维护项目安排经费35,897.32元，于2018年3月全部到位，资金到位率100%。

②项目资金执行情况。

根据《隆阳区人民政府办公室关于进一步加快财政支出进度和加强结余结转资金管理的通知》(隆政办发〔2017〕170号)文件要求，保山市隆阳区档案局档案馆藏维护项目资金100,763.48元于2018年12月31日前基本执行完毕。

③项目资金管理情况。

项目资金严格按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等管理制度执行。

（2）项目绩效指标完成情况

具体详见附件10-12表

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施

 无

6. 绩效自评结果

2018年度该项目的产出指标、效益指标、满意度指标均完成年初预定目标，绩效自评分为98分。

7.结果公开情况和应用打算

预计将于2019年9月10日前根据相关要求将项目自评报告、自评表在部门网站进行公开。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

 ①管理经验

一是强化前期工作谋划。做实项目实施方案，做到工作有规划，整体有部署，落实有程序。二是强化动态监控管理。根据工作开展情况，开展定期或不定期项目绩效跟踪，针对新发生的问题，及时研究及时解决。三是强化资金执行进度管理。按照年初目标，规划项目资金支出进度横道图，按序时开展工作，确保预算执行进度稳定，工作落实有序平稳。

②存在的问题和改进措施

存在的问题：项目绩效自评、公开、结果运用等方面不够完善。

改进的措施：一是增强法律法规意识，提高自我约束与管理的能力，保证专项资金专款专用。认真贯彻执行国家出台的《会计法》、《预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规，是提高管理、使用好专项资金的基本依据和行为准则。二是强化资金管理，在细化项目的具体实施内容、资金预测、前期论证及采购程序上下功夫。三是重视实施过程与资料管理，在确保项目预算执行与严格控制项目投资上下功夫。第一抓好工程实施的过程监管，严格工程变更、合同履行等重要环节。第二重视项目实施过程与验收资料的收集，为工程结算提供详实的依据。第三重视项目验收，验收采用全查，不留死角。四是加大项目资金核查力度。避免截留、冒领、骗领情况发生。项目资金拨付后，及时组织相关人员对项目实施情况进行抽查。五是强化项目绩效结果运用。

③意见建议

一是探索确立档案部门行业预算绩效设立体系，形成符合地方发展实际的档案预算绩效评价体系和科学的衡量指标体系。二是确立档案部门行业定性指标和定量指标框架，进一步有效促进预算绩效工作的开展。

9.其他需说明的问题

无

项目三：

1.项目名称

保山市隆阳区档案馆中央基建投资综合档案馆建设项目

2.项目基本情况

保山市隆阳区档案馆中央基建投资综合档案馆建设项目支出133,874.50元，主要用于国家综合档案馆项目持续推进。隆阳区国家综合档案馆项目启动于2008年，原项目选址位于永昌街道办事处兰城路延长线西侧，拟建11层综合档案馆1幢，总建筑面积10,005.74平方米，占地5.96亩，估算投资2,785.56万元。2012年，根据省委、省政府“保护耕地，城镇上山”的号召，经区政府研究决定，隆阳区国家综合档案馆迁建于青阳片区行政办公区，项目规划总建筑面积13475.3平方米，占地23.86亩，估算投资4,470.35万元。2017年，为确保国家综合档案馆项目先建先用，我区新增批了300余万元的档案馆室外消防及配电设施项目，从而使隆阳区国家综合档案馆建设项目总预算由4,470万元增加到4,770万元。

3. 项目绩效自评工作开展情况

（1）前期准备

2012年，根据省委、省政府“保护耕地，城镇上山”的号召，经区政府研究决定，隆阳区国家综合档案馆迁建于青阳片区行政办公区，项目规划总建筑面积13475.3平方米，占地23.86亩，估算投资4,470.35万元。

（2）组织过程等相关情况

2012年，根据省委、省政府“保护耕地，城镇上山”的号召，经区政府研究决定，隆阳区国家综合档案馆迁建于青阳片区行政办公区，项目规划总建筑面积13475.3平方米，占地23.86亩，估算投资4,470.35万元。其中资金来源为申请中央补助1,164.32万元，不足资金为省、市、区配套。2016年2月开工建设的主体工程，计划投资3,308.4万元，于当年9月封顶，主体工程现已转入内部装修。档案馆附属工程计划投资408.4万元，于2017年底已开工建设。

4. 项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况。

根据《保山市隆阳区财政局关于下达2018年年初预算经费指标的通知》（隆财建〔2015〕1411号）文件，安排综合档案馆建设项目安排经费133,874.50元，于2018年3月全部到位，资金到位率100%。

②项目资金执行情况。

根据《隆阳区人民政府办公室关于进一步加快财政支出进度和加强结余结转资金管理的通知》(隆政办发〔2017〕170号)文件要求，保山市隆阳区档案局综合档案馆建设项目资金100,763.48元于2018年12月31日前基本执行完毕。

③项目资金管理情况。

项目资金严格按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等管理制度执行。

（2）项目绩效指标完成情况

具体详见附件10-12表

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施

 无

6.绩效自评结果

2018年度该项目的产出指标、效益指标、满意度指标均完成年初预定目标，绩效自评分为98分。

7.结果公开情况和应用打算

预计将于2019年9月10日前根据相关要求将项目自评报告、自评表在部门网站进行公开。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

 ①管理经验

一是强化前期工作谋划。做实项目实施方案，做到工作有规划，整体有部署，落实有程序。二是强化动态监控管理。根据工作开展情况，开展定期或不定期项目绩效跟踪，针对新发生的问题，及时研究及时解决。三是强化资金执行进度管理。按照年初目标，规划项目资金支出进度横道图，按序时开展工作，确保预算执行进度稳定，工作落实有序平稳。

②存在的问题和改进措施

存在的问题：项目绩效自评、公开、结果运用等方面不够完善。

改进的措施：一是增强法律法规意识，提高自我约束与管理的能力，保证专项资金专款专用。认真贯彻执行国家出台的《会计法》、《预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规，是提高管理、使用好专项资金的基本依据和行为准则。二是强化资金管理，在细化项目的具体实施内容、资金预测、前期论证及采购程序上下功夫。三是重视实施过程与资料管理，在确保项目预算执行与严格控制项目投资上下功夫。第一抓好工程实施的过程监管，严格工程变更、合同履行等重要环节。第二重视项目实施过程与验收资料的收集，为工程结算提供详实的依据。第三重视项目验收，验收采用全查，不留死角。四是加大项目资金核查力度。避免截留、冒领、骗领情况发生。项目资金拨付后，及时组织相关人员对项目实施情况进行抽查。五是强化项目绩效结果运用。

③意见建议

一是探索确立档案部门行业预算绩效设立体系，形成符合地方发展实际的档案预算绩效评价体系和科学的衡量指标体系。二是确立档案部门行业定性指标和定量指标框架，进一步有效促进预算绩效工作的开展。

9.其他需说明的问题

无

（二）部门整体支出绩效自评报告 

1. 部门基本情况

（1）部门概况

隆阳区档案局下设参照公务员法管理的事业单位1个，主管全区档案事业和负责档案保管利用，对各单位的档案工作进行监督和指导，负责全区档案事业干部的教育培训，接收征集应进馆的档案资料，对破损档案进行修复、复制，负责档案信息化指导、管理和信息网络建设，推行文档一体化管理，维护归档电子公文的安全、保密和升级工作，组织实施馆藏档案资料管理、保护和数据建立工作。

（2）部门绩效目标的设立情况

保山市隆阳区档案局2018年部门绩效目标紧紧围绕履职效益明显、预算配置科学、预算执行有效、预算管理规范等主要方面设定全面支出绩效目标。

部门绩效总目标：一是设定合理、明确的目标，依据要充分，符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况；绩效指标要清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。二是通过在职人员控制率、“三公经费”变动率合理配置预算，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度和对控制重点行政成本的努力程度。三是把控好预算完成率、结转结余控制率、支付进度率，健全管理制度、完善基础信息、公开预决算信息，做好预算执行和管理，实际控制好存量资金，做到预决算管理公开透明，预算执行及时、有效、均衡、安全。四是按实际完成率、完成及时率、质量达标率履行好职责，切实对地方档案发展带来直接或间接社会效益，提高社会公众或服务对象满意度。

部门绩效具体目标：

①履职效益明显方面：2018年，面对严峻复杂的经济形势，全区各部门认真学习党的十九大，深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和视察云南的重要讲话精神，严格落实区委、区政府的决策部署，紧紧围绕区人大五届一次会议确定的目标任务，克难攻坚，努力拼搏，积极发挥档案职能作用，有力促进了经济社会持续健康发展，实现了全区档案工作平稳有序运行。

②预算配置科学方面：一是科学预见，统筹安排，确保资金使用有计划、有安排，预算编制按逐年实施情况，进一步优化，达到更加合理完善。二是确保运转的基本支出得到足额保障，合理合规使用。三是保障项目业务的重点支出合理安排。四是严格控制三公经费的使用，按规定程序申报申请使用，厉行节约做到三公经使用有计划、严把关。

③预算执行有效方面：一是按财政下达的年初预算各分类执行，年度中合理安排使用，严格按照财政批复的预算科目、项目、金额执行预算，不随意截留、挪用和改变资金用途。二是加快推进项目实施进度，按年度计划执行预算，严格结转结余。三是按照项目管理办法组织实施项目，严格按程序管理项目。四是严格控制三公经费的使用，厉行节约，三公经费只能压减，不可增长，做到节支增效，发挥资金最大效能。

④预算管理规范方面：一是建立健全预算管理制度并按规定严格落实。二是对预算管理要求公开的内容和信息要及时公开，规范公开内容，在财政规定时间内完成部门预算公开，格式规范、内容完整，客观反映部门预算情况。三是按资产管理制度审批采购，合理使用资产，并逐步达到管理规范有效，严格执行资产管理相关规定，明确责任人，资产及时造册、销毁，做到底数清、去向明。

（3）部门整体收支情况

2018年度，保山市隆阳区档案局收入2,324,568.16元，其中财政拨款收入2,324,568.16元，年初财政拨款结转和结余585,996.82元，为一般公共预算财政拨款。支出2,669,981.38元，其中基本支出2,252,582元，项目支出657,982.98元。

（4）部门预算管理制度建设情况

除遵守《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等国家法律法规外，还结合财务具体工作实际情况，制定并实施了《隆阳区档案局预算绩效管理制度》等内部管理制度，部门预算管理制度健全并有效执行。

2. 绩效自评工作情况

（1）绩效自评目的

通过保山市隆阳区档案局各项支出立项情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标，检验资金支出效率和效果。分析资金使用过程中存在的问题及其原因，及时总结经验，改进管理措施，有效提高财政资金管理水平和使用效益。

（2）自评指标体系

具体详见附件13-14表

（3）自评组织过程

根据《保山市隆阳区财政局关于隆阳区2018年度决算批复、公开工作有关事项的通知》要求，我局高度重视项目绩效自评工作，成立了绩效自评工作组，明确任务分工。及时召开绩效自评工作专题会议，制定部门整体支出绩效自评实施方案。确定绩效自评项目后，各股室负责提供绩效自评涉及的各部门实施的项目相关资料，确保项目绩效自评严格按照年初预算批复的项目支出绩效指标、部门职责以及项目特点设计自评指标，确定了自评指标体系。认真准备相关资料，深入客观进行分析评价，圆满完成项目绩效自评工作。

3. 评价情况分析及综合评价结论

根据本次自评情况，保山市隆阳区档案局整体支出绩效评价得分为98分。

（1）投入情况分析

按照绩效目标设定，2018年总投入项目资金657,982.98元，其中：档案信息化项目支出423,345元、馆藏维护项目支出100,763.48元、中央基建投资综合档案馆建设项目支出133,874.50元、实际项目资金实施了657,982.98元。具体支出明细如下：办公费支出17,349.00元、水费支出402.30元、电费支出9,355.58元、邮电费支出10,082.60元、差旅费支出15,504.00元、会议费支出500.00元、培训费支出1,710.00元、数字化加工工人劳务费支付375,805.00元、建造国家综合档案馆支出133,874.50元。

    （2）过程情况分析

管理制度健全，具体相应的业务管理制度，业务管理制度合法、合规、完整；制度执行有效，遵守相关法律法规和业务管理制度。

资金使用严格按照相关文件精神办理。资金使用合规，符合文件的规定，有完整的资金审批程序和拨付手续。

会计核算符合规范要求，相关材料完整。

（3）产出情况分析

①国家综合档案馆项目持续推进。隆阳区国家综合档案馆项目启动于2008年，原项目选址位于永昌街道办事处兰城路延长线西侧，拟建11层综合档案馆1幢，总建筑面积10005.74平方米，占地5.96亩，估算投资2,785.56万元。2012年，根据省委、省政府“保护耕地，城镇上山”的号召，经区政府研究决定，隆阳区国家综合档案馆迁建于青阳片区行政办公区，项目规划总建筑面积13,475.3平方米，占地23.86亩，估算投资4,470.35万元，其中资金来源为申请中央补助1,164.32万元，不足资金为省、市、区配套。2017年，为确保国家综合档案馆项目先建先用，我区新增批了300余万元的档案馆室外消防及配电设施项目，从而使隆阳区国家综合档案馆建设项目总预算由4,470万元增加到4,770万元。2016年2月开工建设的主体工程，计划投资3,308.4万元，于当年9月封顶，主体工程现已转入内部装修。档案馆附属工程计划投资408.4万元，于2017年底已开工建设。

②大力开展了档案、资料的征集、收集工作。为进一步丰富馆藏、优化结构、齐全门类，使馆藏档案资料能全面真实地反映全区的历史和社会事业的发展，更好地为群众服务，我局采取捐赠、复制留存、购买等方式大力开展了档案、资料的征集、收集工作 。共收集706件档案资料，其中包括“黄泥塘”藕粉申报资料、梅兆兴资料、非物质文化遗产项目照片、碑文拓片“静斋郑翁墓表”等特色档案693件，家谱、光盘各类载体档案13件。

③多措并举开展档案接收工作。根据馆藏实际，我局开展了部分档案接收进馆工作。截至目前，共接收区法律援助中心案件档案、区政研室档案、区委组织部死亡干部档案、区民宗局高黎贡山移民文书档案、区民政局婚姻档案、区档案局档案共13092卷，3608件。

④档案抢救保护工作有序开展。为能够最大限度地延长档案的寿命, 维护档案的完整与安全,区档案局在对现有馆藏档案资料实体分类整理的基础上，编制了电子目录，并对纸质材料进行了全文数字化扫描。年内共数字化扫描25个全宗、46个目录、23858卷、261件档案。

（4）效果情况分析

一是加强领导，高度重视。区委、区政府高度重视档案工作，主要领导亲自安排档案工作，分管领导多次参与工作的协调及安排部署，切实解决档案工作中的热点难点问题，为顺利完成2018年各项目标任务提供了坚强的保障。二是完善机制，倒逼管理。围绕切实完成全局各项重点工作，认真梳理分析各项工作存在的困难和问题，制定相应的工作措施，明确责任人，建立倒排机制，以工作倒逼推动工作按时完成。三是加强沟通，有序协调。积极主动加强与相关乡镇、部门的沟通协调，建立沟通协调机制，及时解决好档案工作中的困难和问题，推动工作按时完成。四是抓好督查，确保成效。认真抓好各项工作的督查，进一步明确责任任务，严格按照工作进度切实抓好各项工作落实。

4.存在的问题和整改情况

①存在的问题

一是管理制度还需不断完善。随着环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的不断提高，制度更新滞后于实践发展，需进一步修改完善。二是财政支出绩效评价意识淡薄。对财政支出绩效评价重要性的认识还不到位，绩效评价意识不强，对财政支出绩效评价方面的知识缺乏了解掌握。三是绩效目标设置有待科学提高。编制的绩效目标不具体，绩效目标未完全细化，未分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。

②整改情况

一是进一步完善单位预算编审制度体系建设，确保尽早探索出一套符合单位重点工作开展、提升财政资金使用效益的行业绩效评价体系。二是进一步加强内部预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制。三是在今后的预算绩效申报时，需相关业务处室将全年工作任务细化分解为具体的工作目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标。

5.绩效自评结果应用

通过绩效自评工作的开展，我局将评价结果作为各项目改进管理和安排以后年度预算的重要依据，各项目针对自评中存在的问题及时进行调整管理方式，加强财务管理，完善管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金的使用效益和工作效率。一是针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。二是建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用。

6.主要经验及做法

（1）领导高度重视，由主要领导亲自牵头、落实，按照实施方案要求，做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作。

（2）明确职责，强化制度落实。按照内控管理要求，重新对岗位职责进行梳理，做到了分管明确化，岗位清晰化，责任具体化，切实增强相关工作人员的责任意识和履职意识。

（3）加强监督，立行立改。加大对内部控制相关工作进展情况监督检查，不断发现问题、改进问题，及时协调解决问题。

7.其他需说明的情况

本单位无其他需说明的情况。

五、其他重要事项情况说明 

本单位无其他重要事项情况说明。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。 

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。 

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

一、财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。 

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是上级和其他同级部门补助收入等。

三、上年结转：指以前年度尚未完成，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。 

四、结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续使用的资金。 

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。 

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

七、归口管理的行政单位离退休（科目代码2080501）：指行政单位离退休人员的人员经费和公用经费。

八、三公经费：是指市用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。 

监督索引号53050200324101111